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Frank Herring

Of Counsel

Frankfurt am Main

Herring Frank
Frank Herring

Of Counsel

Frankfurt am Main

Frank is a leading expert in financial services regulation, with a special focus on the regulation of investment and asset managers. Together with his team, he advises clients on a broad range of regulatory requirements under the Investment Code (Kapitalanlagegesetzbuch), the German Banking Act (Kreditwesengesetz), Insurance Supervision Law (Versicherungsaufsichtsgesetz) and the Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz).

Frank is a lecturer at the Institute for Law and Finance at the Johann Wolfgang Goethe University in Frankfurt since 2015.

Frank is recognised as a leading German investment funds lawyer by Juve, Legal 500 and PLC.

 

"hold him in high professional esteem" (competitor) - JUVE HANDBOOK 2019/2020

"enjoys an excellent reputation in the market" - Legal 500 2019

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Office

Frankfurt am Main

Allen & Overy LLP
Bockenheimer Landstraße 2
60306 Frankfurt am Main

View office →

Qualifications

Professional

Assessor, Germany, 1996

Admitted as German Rechtsanwalt, 1996

Published work

  • „Gesetzliche Neuregelung der Widerrufsbelehrung bei Finanzdienstleistungen in Bezug auf Investmentfonds“ RdF 2021, 260 (together with Valeska Karcher)
  • „Gesetz zur Stärkung des Fondsstandortes Deutschland“, Absolutreport 1/2021 (together with Lennart Dahmen)
  • „AIFMD Review: Meilensteine auf dem Weg zur AIFMD II“, RdF 2021, S. 4 (together with Lennart Dahmen)
  • „Die Übertragung von Aufgaben durch Kapitalverwaltungsgesellschaften unter dem KAGB - Zulässigkeit, Grenzen und Haftung“, Dissertation, 2020
  • Chapter on Depositary, in: Baur/Tappen/Merkkahr/Behme (editors), Investmentgesetze, 4th ed., 2019
  • Chapter on Hedge Funds, in: Moritz/Helios/Jesch (editors), Frankfurter Kommentar - Recht der Assetklassen, 2019 (together with Dennis Kunschke)
  • „Lizenzleihe und Robo-Advice“, in: Kunschke/Schaffelhuber (editors), FinTech – Grundlagen – Regulierung – Finanzierung – Case Studies, 2018
  • „Einsatz von Drittvertrieben durch Kapitalverwaltungsgesellschaften – ein Fall der Auslagerung nach § 36 KAGB?“, WM 2016, 298 (together with Dennis Kunschke)
  • „Die Verwaltung alternativer Investmentvermögen nach dem KAGB-E - Bestimmung der AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft, Master-AIF-KVG-Strukturen, Typenzwang und deren Auswirkungen auf die Verwaltung“, in: Der Betrieb 2012, p. 2029 (together with Detmar Loff)
  • „§ 240 KAGB: Rechtliche Problemfelder bei der Darlehensgewährung an Immobilien-Gesellschaften“, RdF 2017, pp. 22-30 (together with Dennis Kunschke)
  • „Vermögensanlagen von Versicherern in Spezial-Immobilienfonds“, Absolutreport 5/2016 (together with Martin Krause)
  • „Der Sonderbeauftragte in der Bankenaufsicht – Neuregelung durch das Restrukturierungsgesetz“, WM 2011, p. 1311 (together with Bernhard Fiedler)
  • „Auswirkungen der AIFM-Richtlinie auf institutionelle Investoren“, Absolutreport 2/2010, pp. 54 ff. (together with Martin Krause)
  • „Die Umsetzung der Finanzsicherheiten-Richtlinie und ihre Folgen für Kapitalanlagegesellschaften, deutsche Single-Hedgefonds und Prime Broker“, in: ZIP 2004, p. 1627 (together with Sever Cristea)
  • „Investmentfonds und Kostentransparenz“, ZFGK 2001, 36 (together with Torsten Hunke)
  • „Rechtliche Grenzen des Outsourcing – der neueste Entwurf des BAKred Rundschreibens“, in: ZFGK 2000, p. 23 (together with Andreas Steck)

Briefing Papers:

  • Herring/Loff (2011) „AIFMD - Overview“
  • Herring/Loff (2011) „AIFMD - Scope”
  • Herring/Loff (2011) „Amendment of the Law Governing Investment Intermediaries and Capital Investment”
  • Herring/Loff (2011) „Countdown to UCITS IV - Organisational Duties“
  • Herring/Loff (2010) „PRIPs - Packed Retail Investment Product”
  • Herring/Loff (2010) „Countdown to UCITS IV - The new Regime and the Key Investor Information”
  • Herring/Loff (2010) „The new German Investor Protection Act”
  • Herring/Loff (2007) „Best Execution under MiFID - A step by step guide”
  • Herring/Loff (2007) „MiFID for EC-branches”
  • Herring/Loff (2007) „MiFID- Inducements”